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T/SSFSIDC 021-2024 认股权综合服务工作准则

T/SSFSIDC 021-2024 认股权综合服务工作准则

T/SSFSIDC 021-2024

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内容简介

本文件确立了认股权通过认股权综合服务平台进行非公开发行、登记托管、转让和行权等活动的总体原则和要求
本文件适用于认股权相关业务活动，为各市场参与主体提供参考依据，包括但不限于标的企业、认股权持有人、合格投资者、服务机构等
1范围2规范性引用文件3术语和定义4认股权非公开发行4.1认股权非公开发行主体要求4.2合格投资者要求4.3非公开发行流程5认股权登记托管5.1一般规定5.2初始登记5.3非最终行权的变更登记5.4注销登记6认股权转让6.1一般规定6.2单向竞价转让6.3协议转让（信息披露）6.4非公开协议转让（信息不披露）6.5信息披露7认股权行权7.1行权主体7.2行权方式7.3变更登记8争议解决附录A（资料性）认股权非公开发行申请（标的企业发行）表附录B（资料性）认股权非公开发行申请（标的企业股东发行）表附录C（资料性）非公开发行认股权方案附录D（资料性）认股权登记托管申请表附录E（资料性）认股权持有人名册表附录F（资料性）认股权持有人确权表附录G（资料性）认股权转让（单向竞价和线上协议转让）申请表附录H（资料性）认股权转让（线下非公开协议转让）申请表附录I（资料性）认股权转让说明书附录J（资料性）认股权意向受让（单向竞价转让）申请书

起草单位

上海股权托管交易中心股份有限公司、上海股权托管登记中心有限公司、浦东国际金融研究和服务中心、上海现代服务业联合会、北京市竞天公诚律师事务所上海分所、上海现代服务业标准创新发展中心

起草人

丁颖芳、顾建华、刘宇、林晓君、陈堃、张露微笑、单筱轩、靳园园

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