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T/ZCL 019-2024 慈善组织投资管理指南 第4部分：风险控制

T/ZCL 019-2024 慈善组织投资管理指南 第4部分：风险控制

T/ZCL 019-2024

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内容简介

本文件为慈善组织保值增值投资活动的风险控制提供了全流程规范指引，并提供了风险控制的相关表格和模板等内容
本文件适用于慈善组织，未认定为慈善组织的基金会，以及具有公益性捐赠税前扣除资格的社会团体和社会服务机构的投资管理风险控制
前言　1范围　2规范性引用文件　3术语和定义　4架构职责　4.1最高决策机构职责　4.2秘书处职责　4.3各部门的职责划分　5管理制度　5.1制度的重要内容　5.2重大投资　5.3投资负面清单　5.4止损机制　5.5集中度管理　5.6中止或退出机制　6主要环节　6.1风险识别　6.2风险评估　6.3风险应对　6.4风险报告　7风险分类及应对　7.1设定投资目标和计划过程中的风险控制　7.2投资中和投资后的风险控制　7.3信用风险　7.4市场风险　7.5合规风险　7.6操作风险　8违规责任追究　附录A（资料性）年度投资计划内容　附录B（资料性）投资管理人风险控制标准　附录C（资料性）投资产品风险控制　参考文献　表A.1投资目标计划表　表A.2直接股权投资表　表B.1管理人资信状况表　表B.2投资历史记录表　表B.3所有投资产品的集中监测表　表C.1产品基础情况表　表C.2投资团队风险分析表　表C.3产品风险分析表　表C.4跟踪监测产品表现表　表C.5产品风险事件记录及应对表

起草单位

中国慈善联合会、北京京益社会组织服务中心、民晟资产管理有限公司。

起草人

黎颖露、孙露露、陈冬青、李荣、杨濛、潘艳。

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